PPP培訓(xùn)課件大綱（20模塊）

【課程設(shè)置】

結(jié)合典型案例，細(xì)致的解讀了相關(guān)概念內(nèi)涵、優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍、項目評估、項目過
程、伙伴選擇、合同結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理等運(yùn)作要點(diǎn)；并介紹了目前地方債管理新規(guī)定對PP
P的影響，輔以政策解讀、PPP基本概念和項目結(jié)構(gòu)、PPP項目操作流程、PPP項目特許經(jīng)
營者的選定程序、政府在PPP項目中的作用/保障PPP特許權(quán)協(xié)議注意要點(diǎn)、PPP項目的融
資難點(diǎn)及對策、PPP項目公司設(shè)立及其注意事項以及新規(guī)對BT/PPP項目的影響、對策及運(yùn)
作流程。
一個成功的PPP項目要對以下模塊的重要問題進(jìn)行研判和決策：合理收益、契約完備、
動態(tài)調(diào)節(jié)、提前終止、移交前后、風(fēng)險分擔(dān)、融資渠道、融資模式、公眾知情、物有所
值、項目后評價、合作伙伴選擇、財政承受能力驗(yàn)證。以實(shí)際案例進(jìn)行PPP項目全過程的
分析與演練，對以上重要問題進(jìn)行詳細(xì)解讀。

模塊一：
PPP模式的政策要點(diǎn)解讀
PPP 模式的基本概念和實(shí)施背景
PPP 模式的政策框架
如何正確解讀 PPP 新政策？
詳解PPP模式的具體形式
PPP經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)與中國的失敗案例分析
現(xiàn)階段PPP實(shí)施的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

模塊二：
不同類型的 PPP項目模式設(shè)計
企業(yè)如何在目前環(huán)境下參于PPP市場
相關(guān)行業(yè)特征分析與數(shù)據(jù)解讀
PPP 項目的模式設(shè)計原則
PPP 項目的基本交易模式及不同類型 PPP 項目模式設(shè)計案例
PPP模式的本質(zhì)是什么？運(yùn)營的規(guī)律是怎樣？
從具體的PPP項目案例中能得到什么啟示？

模塊三：
PPP項目融資方式與路演
PPP 項目的主要融資模式
PPP 項目融資需要解決的核心問題
多元金融工具組合下的 PPP 項目治理結(jié)構(gòu)設(shè)計
PPP 項目股東結(jié)構(gòu)的選擇
基于 PPP 行業(yè)特征的動態(tài)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)制
PPP項目如何發(fā)起、設(shè)立、路演
PPP 項目融資與退出的最佳實(shí)踐分享

模塊四：
PPP項目合同起草要點(diǎn)分析及項目評估
PPP實(shí)操的核心要素分析
PPP項目實(shí)施方案的編制
PPP項目招投標(biāo)流程
PPP項目采購的步聚和要求
PPP項目投標(biāo)和評標(biāo)的特點(diǎn)
PPP項目運(yùn)行節(jié)點(diǎn)與改進(jìn)辦法
PPP操作流程及實(shí)際案例解讀

模塊五：
PPP項目操作流程及招投標(biāo)方法
PPP 項目的可行性決策與研究報告
PPP 項目設(shè)立的文件準(zhǔn)備和實(shí)施流程
PPP項目合同體系構(gòu)成及特征
PPP項目合同核心條款的設(shè)計
PPP項目通用合同模板介紹
產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和回報機(jī)制設(shè)計與談判

模塊六：
產(chǎn)品定價，調(diào)價機(jī)制
PPP 項目價格監(jiān)管基本模型
PPP 項目的價格調(diào)整機(jī)制與補(bǔ)貼機(jī)制
定價機(jī)制和調(diào)整機(jī)制設(shè)計與談判
某行業(yè)的 PPP 項目定價和調(diào)價機(jī)制的案例分享

模塊七：
PPP項目風(fēng)險管理與運(yùn)營
PPP模式有何風(fēng)險？在法律與財務(wù)上如何控制？
項目特許經(jīng)營期的設(shè)計與選擇
PPP 項目的風(fēng)險識別與風(fēng)險分配
PPP項目的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制與風(fēng)險管理策略及措施
PPP項目的主要法律文件構(gòu)成
PPP項目全生命周期階段的相應(yīng)契約安排

模塊八:
PPP 項目的案例分享與創(chuàng)新模式
國內(nèi)外成功及失敗的案例分析
不同行業(yè)PPP項目實(shí)施的典型案例分享
社會基礎(chǔ)設(shè)施的PPP：教育與醫(yī)療
片區(qū)開發(fā)應(yīng)用PPP案例分析：要點(diǎn)與難點(diǎn)
低現(xiàn)金流PPP模式創(chuàng)新：水務(wù)管網(wǎng)的PPP新模式分享
園林、公路、軌道交通、地下綜合管廊PPP項目風(fēng)控難點(diǎn)及對策

模塊九:
棚戶區(qū)改造征收拆遷實(shí)務(wù)及貨幣化安置、政府棚改項目PPP模式
（一）城鎮(zhèn)棚戶區(qū)、城中村、城郊村改造征收拆遷政策與操作實(shí)務(wù)
1、國務(wù)院關(guān)于加快棚戶區(qū)改造會議精神及”十三五”期間城鎮(zhèn)棚戶區(qū)（危舊房）改造的目
標(biāo)任務(wù)；
2、推進(jìn)棚改貨幣化安置；城市棚戶區(qū)改造資金使用與管理要求；
3、棚戶區(qū)改造的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與安置方式，棚戶區(qū)改造的財政、稅費(fèi)、信貸、土地等政策優(yōu)
惠；
4、棚戶區(qū)改造申請中央補(bǔ)助資金的渠道和方式；
5、棚戶區(qū)改造貨幣化安置，政府購買服務(wù)典型做法經(jīng)驗(yàn)介紹；
6、征收拆遷依法強(qiáng)制力保障等
（二）依法征收及征收拆遷七種合法強(qiáng)制力保障
1、評估公司選定的三種遞進(jìn)程序；
2、插花地征收拆遷的程序；
3、國有土地上房屋征收“釘子戶”的強(qiáng)制方法；
4、城中村、城郊村征收拆遷“釘子戶”的強(qiáng)制方法；
5、以規(guī)劃執(zhí)法推動征收拆遷路徑；
6、以D級危房方式推進(jìn)征收拆遷工作；
7、保障補(bǔ)償安置的國家標(biāo)準(zhǔn)是依法強(qiáng)制的前提和基礎(chǔ)；
8、“胡蘿卜加大棒”運(yùn)行的技巧；
9、運(yùn)用科學(xué)的補(bǔ)償安置方案中六大科學(xué)機(jī)制加快征收拆遷工作等。
（三）對融資及政府購買棚改服務(wù)典型案例、政策進(jìn)行解析
l、國開行、農(nóng)發(fā)行貸款的順暢使用技巧；
2、貨幣化安置與促進(jìn)房地產(chǎn)健康發(fā)展的操作；
3、貨幣化安置與指定城投公司建設(shè)安置房的銜接；
4、貨幣化安置棚戶區(qū)改造成功案例分析；
5、PPP項目實(shí)施的典型案例；
6、片區(qū)開發(fā)應(yīng)用PPP案例分析；
7、項目融資常見問題及案例；
8、政策性金融機(jī)構(gòu)的資金支持。
 9、政府購買棚改服務(wù)模式、相關(guān)制度及實(shí)施細(xì)則
 10、棚戶區(qū)改造融資模式與案例分析及貨款發(fā)放使用存在的問題和有關(guān)要求。
11、案例分析土地一級開發(fā)PPP項目、棚戶區(qū)改造PPP項目的難點(diǎn)和重點(diǎn)

模塊十:
海綿城市試點(diǎn)及規(guī)劃與工程實(shí)踐培訓(xùn)課件大綱　　
一、海綿城市建設(shè)
（一）海綿城市的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢與《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南》解讀
1、什么是海綿城市？什么是PPP模式？海綿城市PPP模式實(shí)操關(guān)鍵點(diǎn)？如何解讀海綿成建
設(shè)政策？
2、海綿城市建設(shè)的基本原則：
3、海綿城市規(guī)劃的基本要求和實(shí)現(xiàn)低影響開發(fā)控制目標(biāo)的舉措
4、低影響開發(fā)雨水系統(tǒng)構(gòu)建技術(shù)路線
5、海綿城市建筑物與景程協(xié)調(diào)設(shè)計;
6、海綿城市——低影響開發(fā)技術(shù)選擇與設(shè)施規(guī)模計算
7、海綿城市——低影響開發(fā)設(shè)施工程建設(shè)的項目協(xié)調(diào)
8、海綿城市——低影響開發(fā)設(shè)旗維護(hù)管理
9、《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南》編制的目的、適用范圍
10、如何申報海綿城市建設(shè)試點(diǎn)城市？
（二）《海綿城市建設(shè)績效評價與考核辦法(試行)》解讀
1、 海綿城市建設(shè)績效評價與考核辦法(試行)目的和意義
2、 海綿城市建設(shè)績效評價與考核的原則
3、 海綿城市建設(shè)績效評價與考核指標(biāo)
4、 海綿城市建設(shè)績效評價與考核階段
（三）如何參與并做好海綿城市？
1、海綿城市的意義在哪？ 海綿城市建設(shè)的核心是什么？
2、政府如何引導(dǎo)“護(hù)生態(tài)、為民生、穩(wěn)增長”的海綿城市建設(shè) ？
3、社會資本和咨詢機(jī)構(gòu)如何參與海綿城市？
4、政府、社會資本和咨詢機(jī)構(gòu)在海綿城市建設(shè)中的責(zé)權(quán)利、重點(diǎn)、難點(diǎn)，主要風(fēng)險是什
么？如何防范？
5、海綿城市項目方案的重點(diǎn)、難點(diǎn)是什么？
6、海綿城市項目目前存在問題的分析和解決方案？
二、地下綜合管廊建設(shè)
1、 國內(nèi)外城市地下綜合管廊規(guī)劃建設(shè)與市場化運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)借鑒
2、 國家標(biāo)準(zhǔn)《城市綜合管廊工程技術(shù)規(guī)范》(GB-50838-2015)關(guān)鍵點(diǎn)解析
3、 地下綜合管廊面臨的體制、觀念、法規(guī)和技術(shù)支撐問題;
4、
地下綜合管廊的前期協(xié)調(diào)、規(guī)劃、資金籌措、費(fèi)用分擔(dān)、融資、建序曲和特許經(jīng)營模式
;
5、 地下綜合管廊管理、安全隱患對策及城市地下管線災(zāi)害預(yù)防、應(yīng)急與處置;
6、 地下綜合管廊綜合管理信息系統(tǒng)與數(shù)字化城市管理系統(tǒng)、智慧城市融合　　
三、海綿城市和城市地下管廊建設(shè)的PPP投融資模式
1、 政府與社會資本合作(PPP)模式介紹
2、 當(dāng)前國家出臺的PPP相關(guān)政策解讀
3、 PPP項目融資模式及渠道
4、 政府投融資運(yùn)作趨勢分析
5、 建設(shè)項目成本控制及財務(wù)管理
6、 PPP模式在海綿城市、地下綜合管廊建設(shè)中的應(yīng)用
7、海綿城市建設(shè)的投融資如何創(chuàng)新？
模塊十一：
建筑施工企業(yè)如何參與PPP模式
（一）當(dāng)前最新PPP相關(guān)政策解讀
1.《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》解讀
2.《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》及《政府和社會資本合作項目通用合同指南
》解讀
3.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》解讀
（二）PPP項目的概念、框架和要點(diǎn)
1.當(dāng)前國際、國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施PPP投資業(yè)務(wù)發(fā)展最新趨勢
2.基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的實(shí)施流程
3. PPP項目的開發(fā)決策及成功實(shí)施的先決條件
4. PPP項目實(shí)施方案的設(shè)計
5. PPP項目投標(biāo)策略與投標(biāo)報價的考慮因素
6. PPP項目合同條件、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和保險應(yīng)對措施
7. PPP實(shí)踐前沿問題、合同架構(gòu)、案例分析
8.工程移交、回購與合同關(guān)閉
（三）施工企業(yè)運(yùn)作PPP EPC項目的全過程風(fēng)險解析及應(yīng)對
1.PPP項目識別與策劃階段的風(fēng)險解析及應(yīng)對
2.PPP項目采購階段的風(fēng)險解析及應(yīng)對
3.PPP項目建設(shè)期風(fēng)險解析及應(yīng)對
4.PPP項目運(yùn)營期風(fēng)險管控及應(yīng)對
5.總承包合同文本的選擇
6.PPP項目中的EPC合同和傳統(tǒng)EPC合同的差別
7.PPP EPC模式運(yùn)作的關(guān)鍵點(diǎn)分析
（四） PPP模式下的建筑企業(yè)轉(zhuǎn)型及核心能力構(gòu)建
1.PPP模式應(yīng)用對施工企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略與轉(zhuǎn)型的影響
2. 施工企業(yè)與PPP，施工企業(yè)在PPP項目開展中的定位和模式分析
3.施工企業(yè)商業(yè)模式轉(zhuǎn)型的理念創(chuàng)新與構(gòu)建
4.施工企業(yè)PPP模式下的核心能力轉(zhuǎn)型與構(gòu)建
5.施工企業(yè)PPP市場的開拓與培育方法
6.施工企業(yè)投資與工程總承包集成化發(fā)展的途徑研究
（五）案例分析xx市首例基礎(chǔ)設(shè)施類PPP項目
1.項目前期評估：項目保障、項目收入來源、項目風(fēng)險識別與分擔(dān)
2.項目方案設(shè)計：項目團(tuán)隊組建、融資、建設(shè)、運(yùn)營、移交方案
3.中標(biāo)后項目操作：中標(biāo)后采購結(jié)果確認(rèn)談判，簽署協(xié)議、合同，
4.建立項目公司，實(shí)施性項目融資方案的溝通和編制
5.項目實(shí)施總結(jié)與展望

模塊十二：
房企參與PPP模式下的片區(qū)開發(fā)與棚戶區(qū)改造
（一）、PPP相關(guān)政策解讀及房企應(yīng)用操作要點(diǎn)
PPP相關(guān)政策解讀及操作要點(diǎn)；
目前財政部和各機(jī)構(gòu)對于PPP模式研究的最新進(jìn)展總結(jié)；
財政部關(guān)于棚改專項資金管理政策分析;
土地綜合開發(fā)中的PPP模式應(yīng)用；
開發(fā)商參與土地一級開發(fā)的盈利模式與利益保障；
（二）、棚戶區(qū)改造及片區(qū)開發(fā)中的金融政策、金融工具
1、央行對國家開發(fā)銀行三年期一萬億抵押補(bǔ)充貸款(PSL)政策;
2、發(fā)改委棚改債券融資政策;
3、棚改中傳統(tǒng)的融資模式及案例（財政直接投資與政策性銀行信貸）;
4、棚改中城投債、信托融資模式及融資及案例；
5、棚改中項目收益?zhèn)谫Y；資金來源（政府BT回購、土地一級開發(fā)、土地一二級聯(lián)動
開發(fā)）；
6、棚改中資產(chǎn)證券化運(yùn)用及案例;
7、 PPP的四種主要模式（服務(wù)外包、股權(quán)合作、特許經(jīng)營權(quán)及私有化類及案例）；
8、在PPP模式中項目公司融資方式及應(yīng)注意問題；
（三）、棚戶區(qū)及片區(qū)開發(fā)中土地一級開發(fā)及聯(lián)動
1、土地一級開發(fā)模式分析；
2、棚戶區(qū)改造中一級土地開發(fā)方案編制依據(jù)、注意要點(diǎn)及技巧；
3、棚戶區(qū)改造中土地一級開發(fā)項目成本構(gòu)成、降低成本的技巧和策略；
4、棚戶區(qū)土地一級開發(fā)項目中土地出讓金的返還路徑；
5、棚戶區(qū)土地一級開發(fā)的合同簽訂要點(diǎn)及風(fēng)險控制；
6、棚戶區(qū)改造中土地一二級聯(lián)動開發(fā)及案例；
7、土地一級開發(fā)過程中如何把控工作進(jìn)度及風(fēng)險管理問題；
8、城市新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和生態(tài)旅游園區(qū)的土地運(yùn)營模式；
9、各種成片存量改造：國有農(nóng)場、林場、湖泊、礦區(qū)和工業(yè)廠房；
（四）、房企相關(guān)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入PPP及融資方式
1、一級土地開發(fā)與獲取環(huán)節(jié)的PPP方式；
2、公共服務(wù)體系內(nèi)的PPP方式；
3、旅游文化類項目導(dǎo)入PPP；
4、養(yǎng)老健康項目的PPP與融資；
5、產(chǎn)業(yè)園綜合體項目的PPP模式；
（五）、ppp模式下房企參與棚改開發(fā)若干風(fēng)險及關(guān)鍵問題解析
1、PPP項目合同的編寫思路、模塊設(shè)置及結(jié)構(gòu)特點(diǎn)；
2、PPP項目的投融資方案設(shè)計編寫方法與案例；
3、PPP項目的可行性分析和實(shí)施方案的規(guī)劃設(shè)計；
4、PPP項目的二證（物有所值(VFM)評價，財政承受能力論證）；一案（PPP項目方案優(yōu)
化）詳解；
6、PPP項目實(shí)施、風(fēng)險識別及分擔(dān)的操作要領(lǐng)；
7、PPP項目招投標(biāo)要點(diǎn)及競爭性磋商、競爭性談判的對比；
8、案例實(shí)操解析：PPP項目的擴(kuò)展應(yīng)用與創(chuàng)新模式；

模塊十三：
第三方咨詢機(jī)構(gòu)如何參與PPP模式
1、PPP顧問的角色劃分及其參與領(lǐng)域
2、咨詢公司PPP項目的運(yùn)作實(shí)施四個階段中的作用
3、政府或社會資本方如何選擇咨詢機(jī)構(gòu)
4、目前我國的ppp項目咨詢服務(wù)中存在的問題及解決方案
5、案例說明：PPP咨詢機(jī)構(gòu)的組建和入庫投標(biāo)和“入庫門檻”問題
6、案例分析：PPP咨詢有限公司操盤的三個PPP項目案例比較研究



模塊十四：
建筑企業(yè)參與PPP模式的七種合作類型
一、建筑企業(yè)參與PPP必要性
（一）. 政府角度
1、PPP式是當(dāng)下政府面對巨大的基礎(chǔ)設(shè)施需求和財政壓力的主要選擇。
2、新的地方債務(wù)管理思路催生新的投資模式,PPP模式成為政府新建項目的最佳選擇。
3、國務(wù)院、各部委頒布和實(shí)施關(guān)于PPP的相關(guān)政策和配套措施。
4、各省市出臺PPP的實(shí)施細(xì)則,PPP示范項目推出和落地。
5、新型城鎮(zhèn)化發(fā)展需要建筑企業(yè)全面參與,引導(dǎo)民間資本進(jìn)一步投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和
公共服務(wù)項目等領(lǐng)域。
6、建筑業(yè)企業(yè)使用銀行保函替代現(xiàn)金形式保證金近1200億元,盤活了企業(yè)流動資金,助力
建筑企業(yè)經(jīng)營。
（二）. 企業(yè)角度
1、適應(yīng)當(dāng)前建筑市場的發(fā)包模式和需求的變化;
2、企業(yè)自身戰(zhàn)略發(fā)展需要和增強(qiáng)企業(yè)競爭力的需要;
3、提高自身競爭力,盈利能力和融資能力;
4、提高對全產(chǎn)業(yè)鏈資源整合能力和建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)能力;
5、單純的工程承包空間越來越窄,如不適應(yīng)市場變化,極可能淪為二級承包商,隨之利潤
將被壓榨;
6、可享受國家PPP、一帶一路及國企改革等系列政策紅利;
7、參與咨詢、設(shè)計、施工、運(yùn)營、維護(hù)等業(yè)務(wù)在內(nèi)的綜合業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)間的協(xié)同及互補(bǔ)效
應(yīng)將為企業(yè)在增量市場的占有率提供保證,從而找到新利潤渠道。
（三）. 建筑企業(yè)：PPP合作類型若干
1. 建筑企業(yè) 政府模式
建筑企業(yè)直接與政府就某個項目合作PPP模式。適用于自身現(xiàn)金流充足或資產(chǎn)負(fù)債率不高
的建筑企業(yè)。
2. 建筑企業(yè) 銀行 政府模式
建筑企業(yè)與銀行組成聯(lián)合體,銀行出資,建筑企業(yè)總承包的方式與政府合作PPP模式。適用
于銀行有興趣,現(xiàn)金流不寬裕或資產(chǎn)負(fù)債率很高的建筑企業(yè)合作方式。
3. 建筑企業(yè) 運(yùn)營企業(yè) 政府模式
運(yùn)營企業(yè)對某個項目有興趣,建筑企業(yè)與其組成聯(lián)合體,與政府合作PPP模式,建筑企業(yè)不
出資只建設(shè),或者也出資的方式合作。
4. 建筑企業(yè) 銀行 運(yùn)營企業(yè) 政府模式
運(yùn)營企業(yè)有較好人脈資源或充足資金,建筑企業(yè)與銀行、私營企業(yè)組成聯(lián)合體,與政府合
作PPP模式,建筑企業(yè)可以出資,也可以不出資純建設(shè)的合作方式參與。
5. 建筑企業(yè) 保險公司或財團(tuán) 政府模式
保險公司或財團(tuán)有大量資金尋找贏利項目,建筑企業(yè)與保險公司或財團(tuán)組成聯(lián)合體,與政
府合作PPP模式,建筑企業(yè)可以出資,也可以不出資只建設(shè)的方式合作。
6. 建筑企業(yè) 公募、私募基金公司 政府模式
公募或者私募基金對某個項目有興趣,建筑企業(yè)與其組成聯(lián)合體,與政府合作PPP模式,建
筑企業(yè)可以出資,也可以不出資只建設(shè)的方式合作。
7. 建筑企業(yè) 國外金融機(jī)構(gòu)、財團(tuán)等 政府PPP模式
某個國外金融機(jī)構(gòu)或財團(tuán)在政策允許的范圍內(nèi),對某個項目有興趣,建筑企業(yè)與其組成聯(lián)
合體,與政府合作PPP模式,建筑企業(yè)可以出資,或者不出資只建設(shè)的方式合作。
模塊十五：9問海綿城市建設(shè)（權(quán)利、責(zé)任、重點(diǎn)、難點(diǎn)、風(fēng)險）
海綿城市的機(jī)會和方向在哪里？
2、如何解讀海綿城市建設(shè)政策？
3、如何申報海綿城市建設(shè)試點(diǎn)城市？
4、海綿城市建設(shè)的投融資如何設(shè)計和創(chuàng)新？
5、政府在海綿城市中的責(zé)任、權(quán)利如何設(shè)計？
6、社會資本在海綿城市中的責(zé)任、權(quán)利如何設(shè)計？
7、政府和社會資本在海綿城市開發(fā)建設(shè)中的風(fēng)險如何分析和防范？
8、海綿城市項目方案的技術(shù)重點(diǎn)、難點(diǎn)是什么？
9、海綿城市項目目前存在問題的分析和解決方案？
模塊十六：
新規(guī)下產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作及土地一級開發(fā)PPP模式操作
一、有關(guān)土地儲備政策解讀
二、土地儲備政府購買服務(wù)模式